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内控工作总结报告 篇1

按照河北省发改委印发的《关于行政事业单位内部控制规范(试行)实施进展情况的通知》的要求，以及河北清华发展研究院(以下简称“我院”)关于贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作计划的要求，我院就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、内控制度建设

自20xx年1月1日《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力。如：

1.我院实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我院各项业务的.全过程;

2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;

3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;

4.按照国家统一的会计制度编制财务报告;

5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制;

6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制;

7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行;

8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化;

9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。

二、强化内控监督

内部控制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。

三、加强组织领导

我院各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

四、内部控制建设的不足与建议

1.不足：

(1)我院财务部门对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解较少，进而对业务涉及财务问题时不能事前进行财务分析与指导，导致了控制与监督的不及时。今后要加强各部门之间的业务沟通，做到控制及时、监督有效;

(2)进一步加强预算管理 ，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥;

(3)在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合我院实际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

2.建议：

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

内控工作总结报告 篇2

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2017 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2017年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

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内控工作总结报告 篇3

为进一步提高本单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据《行政事业单位内部控制规范》和《行政事业单位财务管理内部控制规定》，结合我单位实际，制定本实施方案如下：

内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动，又是一项重要的制度安排。《内控规范》通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，将内部控制的基本原理与行政事业单位的实际情况相结合，并将制衡机制嵌入到内部管理制度中，对于提高单位管理水平，规范财经秩序，有效防范舞弊和预防腐败，加强廉政风险防控机制建设，具有重要意义。

根据《内控规范》的要求，从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。

单位层面的主要内容：

1.内部控制建设启动情况。成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制;开展内部控制专题培训;开展内部控制风险评估;开展组织及业务流程再造。

2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况。单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题;单位主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制;单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作。

3.对权力运行的制约情况。权力运行机制的构建;对权力运行的监督。

4.内部控制制度完备情况。建立预算管理制度;建立收入管理制度;建立支出管理制度;建立政府采购管理制度;建立资产管理制度;建立科技项目管理制度;建立合同管理制度;建立决策机制制度。

5.不相容岗位与职责分离控制情况。对不相容岗位与职责进行了有效设计;不相容岗位与职责得到有效的分离和实施。

6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况。建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程;系统设置不相容岗位账户并体现其职权。

业务层面的主要内容：

1.预算业务管理控制情况。对预算进行内部分解并审批下达;预算执行差异率。

2.收支业务管理控制情况。收入实行归口管理和票据控制，做到应收尽收;支出事项实行归口管理和分类控制;举债事项实行集体决策，定期对账。

3.政府采购业务管理控制情况。政府采购合规;落实政府采购政策;政府采购方式变更和采购进口产品报批。

4.资产管理控制情况。对资产定期核查盘点、跟踪管理;严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产。

5.科技项目管理控制情况。

6.合同管理控制情况。加强合同订立及归口管理;加强对合同履行的控制。

1.宣传培训阶段：组织内控建设和内控执行人员培训学习，增强对内控规范的理解，掌握实施的方法步骤，使风险管控理念深入人心，培养良好的内控意识和内部控制环境。

2.组织实施阶段：根据内控规范内容，成立内控领导小组。由单位主要负责人担任领导小组组长，研究制定切实可行的内部控制规范实施方案并严格落实，建立健全单位各项内部控制制度与措施，形成完善的内部控制执行机制。

3.监督检查阶段：12月底对单位内部控制建立和实施情况进行自查自评，并对发现的薄弱环节和问题抓好整改落实。进一步健全制度、强化执行，并将内部控制评价报告上报财政局。

1.加强组织领导。

充分认识此项工作的重要性，切实加强组织领导，将其列入重要工作日程统筹安排，努力形成良好的内控工作氛围和机制。

2.健全规章制度。

按照《内控规范》的要求，抓好建立健全内部管理制度、实施工作业务流程、定期开展内控自我评价等重要环节，把《内控规范》的各项制度要求逐项落实到位。

3.强化监督机制。

内部监督是《内控规范》的要素之一，也是《内控规范》得以贯彻执行的重要保障机制。贯彻落实内部监督制度，明确在内部监督中的职责权限，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价，并将内部监督与内部控制的建立和实施保持相对独立。

4.加强沟通协调。

内部控制建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务。需要持之以恒，常抓不懈，各科室、下属单位要加强联系与信息沟通，及时汇报内控规范实施过程中的有关信息，总结工作经验。

内控工作总结报告 篇4

摘要：会计信息化对企业内部控制带来的影响不容小觑，特别是企业内部控制存在不确定性加大等问题，可以从优化内部控制环境，更新和完善内部控制制度，强化监督检查等方面强化企业内部控制。

关键词：会计信息化企业内部控制。

据测算，到2013年我国信息化市场规模将达到近40亿元人民币，2007年-2013年的市场规模复合增长率接近20%，而这种信息化就包含了会计信息化。如此快速的信息化速度必然会对包括内部控制在内的企业管理造成一定的冲击，必须科学应对才能在享受信息化的益处的同时化解信息化带来的风险。

一、会计信息化对企业内部控制的影响研究。

1、会计信息化给企业内部控制带来的机遇。

首先，可以提高内部控制的时效性。在信息化条件下，内部控制由原来的顺序控制转变为并行控制，即可以在财会业务处理过程中或者处理后实施控制，而不必按照传统模式按照业务流程在账簿处理完毕后进行控制，使得内部控制的时效性大为增加。其次，内部控制的方式多元化，在信息化条件下，各种视频技术的发展使得内部控制可以采用实时监控的方式来进行，计算机软件技术的运用使得内部控制可以通过计算机操作来进行，这些新技术的运用使得内部控制不必一定要到现场查证，或者采取查询账簿的方式来进行，增加了控制方法与手段。再次，在信息化条件下，内部控制可以大量的利用计算机软件预设模块进行数据处理，而不必通过手工进行计算，这就大大节省了时间和人工成本，从而可以降低内部控制的成本。

2、会计信息化给企业内部控制带来的挑战。

首先，从内部控制的对象来看，相比于传统的内部控制，信息化条件下的内部控制从单纯的对人的控制转变为对人和计算机同时的控制，这种控制对象的增多无疑会加大内部控制的风险。其次，从控制的内容来看，传统的内部控制主要是通过对账、核查凭证等方式来进行，但在信息化条件下，除上述内容外，内部控制还必须对财务软件中数据的输入、数据的安全性等进行控制，在现代存储、摄像技术发达的前提下，内部控制的难度加大。再次，从内部控制环境来看，在信息化条件下，内部控制不再简单的局限于企业内部，可能拓展到企业的利益相关者甚至是外部宏观环境，因为这都将对企业财务状况产生影响，从而使得控制环境复杂化。

二、会计信息化背景下企业内部控制存在的问题。

信息化条件下企业内部控制不仅面临传统的内部控制制度有待完善等问题，同时也带来信息安全、人才素质提升等方面的问题。

1、信息化使得内部控制不确定性加大。

内控工作总结报告 篇5

为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。

据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。

为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。并于10月10日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。

邮储银行金融内控达标年总结报告

银行作为经营风险的行业，风险防控是其生命线。内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的'基础保障。实施有效的内控合规管理是银行为提升核心竞争力、实现经营管理目标而进行的一项重要的工作，是加强内控体系建设、提高风险管理水平的一项重要任务。

一、对合规经营的认识理解

内控建设目前已成为银行经营发展的内在需求和内生动力。

合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、提高思想素质，增强依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。作为员工，我们应每天从自己的岗位做起，严格遵守总行“十禁”，遵循职业操守，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识。